劳埃德银行集团因向受制裁俄罗斯前官员开户遭英国监管机构处罚

伦敦——英国财政部金融制裁实施办公室（OFSI）宣布，劳埃德银行集团（Lloyds Banking Group）旗下金融机构因向一名被列入英国制裁名单的个人开设活期账户并处理交易而违反相关规定，已对其处以罚款。

根据OFSI的声明，该金融机构在2023年2月通过该受制裁个人的账户进行了24笔交易，总金额约7.7万英镑。监管机构认定，该银行直接违反了与受制裁个人进行交易以及为其处理资金转账的禁令。

据路透社报道，该账户是为名为Dmitrij Ovszjannyikov（德米特里·奥夫夏尼科夫）的英国公民开设的。OFSI指出，其英国护照上的姓名拼写与官方制裁名单略有不同，这可能导致了违规行为的发生。

奥夫夏尼科夫去年因违反制裁和洗钱罪被判处40个月监禁。他曾担任俄罗斯政府多个高级职务，并在克里米亚半岛被吞并后，由俄罗斯总统Vladimir Putin（弗拉基米尔·普京）任命为塞瓦斯托波尔州长。他自2017年起被列入英国制裁名单，并于2023年1月获得英国护照。

OFSI认定苏格兰银行（Bank of Scotland）违反了制裁规定。不过，由于劳埃德银行集团在2023年3月主动向OFSI报告了此事，因此最终罚款金额被减半。劳埃德银行发言人表示，公司在事件曝光后迅速、透明地采取了行动，并已进一步加强了内部控制和风险管理流程。